Compliance bancário essencial

CVM, Código de Ética, Red Flags, FEBRABAN, ANBIMA, COAF, BACEN, BANCOS, OCDE, SUSEP, Governança, Lavagem de Dinheiro, Colarinho Branco, Fintechs

Sinopse

Sobre a obra Compliance Bancário Essencial - 1ª Ed - 2024

“Fruto da experiência adquirida pelo autor no exercício do cargo de superintendente de Compliance de varejo da rede nacional de agências do Banco Itaú S/A – nomeação no ano de 2001 –, aliada aos estudos realizados na Université de Fribourg – Suíça –, em 2018, este livro apresenta o tema “Compliance Bancário” a todos aqueles que, de alguma forma, se interessam e/ou são impactados pelas regras do universo do compliance bancário.

            O livro teve seu conteúdo bem pavimentado em obra anterior do autor, em coautoria, e, agora reformulado, conta com atualizações importantes diante da dinâmica que o tema possui no Brasil e no exterior.

            A obra busca mostrar ao leitor a vastidão do tema compliance no setor bancário, que vai muito além da prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo, atividade que ficou mais conhecida no meio empresarial no decorrer dos anos, dada sua inegável importância.

            Sem o medo de cometer exagero, todo fato que envolva a reputação, a marca e/ou a imagem da instituição no mercado, em PLD/FT ou não, é/deve ser, sim, objeto de atenção e de atuação do compliance officer bancário. Referida atividade, contudo, não se mistura com a do jurídico, por exemplo, como veremos adiante.

            O conteúdo exposto é importante para quem trabalha no setor financeiro, em especial no setor de varejo de bancos múltiplos3 e fintechs, mas também para advogados, promotores, juízes, procuradores e servidores públicos que atuam perante os órgãos reguladores e/ou de fiscalização do setor bancário”.

André Almeida Rodrigues Martinez

Metadado adicionado por Editora Foco em 10/10/2023

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